In letzter Zeit scheint es fast jede Woche eine neue Ankündigung zu geben, dass die US-Börsenaufsicht SEC (Securities and Exchange Commission) ein weiteres Kryptounternehmen wegen mutmaßlicher Wertpapierverstöße verfolgt hat. Und das Vorgehen scheint nicht so schnell nachzulassen.
Hier ist eine praktische Liste, um den Überblick über alle kryptobezogenen Maßnahmen zu behalten, die die SEC in letzter Zeit ergriffen hat, einschließlich bestätigter Wells-Mitteilungen, die Unternehmen über bevorstehende Durchsetzungsmaßnahmen informieren, gemeldete Untersuchungen und eine Zusammenfassung einiger der größten noch laufenden Klagen.
Unmittelbare Durchsetzung
Ethereum-Stiftung
Letzte Woche enthüllten zuvor redigierte Teile einer Klage des Ethereum-Softwareunternehmens Consensys gegen die SEC a Bombe: Die Agentur betrachtet ETH seit über einem Jahr insgeheim als Sicherheit.
Der Klage zufolge ermittelt die SEC aktiv gegen eine Reihe amerikanischer Unternehmen wegen ihrer Beteiligung am Kauf und Verkauf von ETH; Berichten zufolge untersucht es auch Verbindungen zwischen diesen Unternehmen und der Ethereum Foundation, der Schweizer gemeinnützigen Organisation, die die Ethereum Foundation unterstützt.
Im Februar war die Ethereum Foundation selbst vorgeladen von einer ungenannten „staatlichen Autorität“. Vermögen berichtete, dass es sich tatsächlich um die SEC handelte, die Agentur hat dies jedoch nicht bestätigt.
Um es klarzustellen: Die SEC hat im Zusammenhang mit ihrer Untersuchung zu „Ethereum 2.0“ keine Anklage gegen ein Unternehmen erhoben. Das ist einer der Gründe, warum Consensys eine Klage eingereicht hat Präventivklage gegen die Agentur im April: um die SEC zum Handeln zu zwingen und die Frage des rechtlichen Status der ETH ein für alle Mal aus einer offensiven Position heraus anzugehen.
Robin Hood
Am Montag veröffentlichte Robinhoods Digital-Assets-Abteilung Robinhood Crypto angekündigt dass es eine Wells-Mitteilung von der SEC erhalten hat – praktisch eine Mitteilung, dass das Unternehmen bald wegen mutmaßlicher Wertpapierverstöße verklagt wird.
Das Unternehmen sagte, dass sich die Vorladungen, die es zuvor von der SEC erhalten hatte, auf die Kryptowährungslisten der App sowie auf ihre Verwahrungspraktiken konzentrierten. Berichten zufolge weist die Wells-Mitteilung darauf hin, dass Robinhood Crypto verklagt wird, weil es sich nicht als Wertpapierbörse und als Clearingstelle registriert hat.
Insbesondere Robinhood dekotiert drei Krypto-Token – Cardano (ADA), Polygon (MATIC) und Solana (SOL) – nachdem die SEC in früheren Klagen gegen Coinbase und Binance behauptet hatte, die Token seien Wertpapiere. Robinhood ist im Allgemeinen weitaus konservativer als andere Branchenakteure, was die Auswahl der Krypto-Token in den Vereinigten Staaten angeht. In New York beispielsweise ermöglicht die App derzeit nur den Handel mit 15 Krypto-Tokens.
Konsens
Obwohl die SEC Consensys noch nicht wegen der Beziehung des Unternehmens zu Ethereum verklagt hat, hat die Regulierungsbehörde dem Unternehmen im April eine Wells-Mitteilung bezüglich MetaMask herausgegeben, einer vom Softwareriesen erstellten Ethereum-Wallet. Laut a Gegenklage Wochen später von Consensys eingereicht, plant die SEC, Consensys wegen zweier MetaMask-Funktionen zu verklagen: der Krypto-Austauschfunktion des Wallets und seinen Krypto-Absteckdiensten.
Uniswap Labs
Am 10. April schickte die SEC eine Wells-Mitteilung an Uniswap Labs, das in New York ansässige Unternehmen hinter der dezentralen Börse Uniswap (DEX). informieren Das Unternehmen teilte mit, dass ihm bald eine Klage wegen mutmaßlicher Wertpapierverstöße droht.
Im Gegensatz zu früheren Klagen gegen Krypto-Börsen wird dies in der bevorstehenden Klage der SEC gegen Uniswap eindeutig argumentiert DEXs– die auf automatisiertem Code und selbstausführenden Smart Contracts basieren – bilden Wertpapierbörsen mit zahlreichen Intermediären, wie der Nasdaq oder der New York Stock Exchange.
Prominente laufende Fälle
Coinbase
In einem der prominentesten laufenden Krypto-Rechtsstreitigkeiten der SEC kämpft die Regulierungsbehörde mit aller Kraft gegen die in San Francisco ansässige Krypto-Börse Coinbase, seit sie eine Klage gegen das Unternehmen eingereicht hat Letzten Juni. Die SEC beschuldigte Coinbase, als nicht registrierte Wertpapierbörse, Broker-Dealer und Clearingstelle zu agieren; Darüber hinaus verklagte es das Unternehmen wegen seiner Krypto-Absteckdienste.
Im März war Coinbase erfolgreich überzeugt Ein Bundesrichter lehnte einen Teil der Klage mit der Begründung ab, dass das Unternehmen über das Coinbase Wallet Makleraktivitäten durchführe. Coinbase scheiterte jedoch daran, den Rest der Klage abzuweisen, die nun mit der Offenlegung fortfährt. Entscheidend ist, dass das Urteil vom März feststellte, dass Krypto-Börsen wie Coinbase in den Zuständigkeitsbereich der SEC fallen und dass viele tokenisierte Vermögenswerte plausibel Wertpapiersysteme darstellen.
Binance
Die Klage der SEC gegen Binance verlief größtenteils parallel zu ihrer Klage gegen Coinbase, da beide großen Krypto-Börsen innerhalb eines Tages verklagt wurden Letzten Juni. Wie Coinbase wurde Binance vorgeworfen, als nicht registrierte Wertpapierbörse, Broker-Dealer und Clearingstelle zu agieren; Der Börse wurde auch vorgeworfen, dass sie US-Kunden, die Binance.us nutzen sollten, den Zugriff auf Binance.com, die globale Krypto-Börse des Unternehmens, nicht ordnungsgemäß untersagt habe.
Die Klage betraf auch persönlich den Binance-Gründer Changpeng Zhao verurteilt Zhao wurde letzte Woche wegen Geldwäscheverstößen zu einer viermonatigen Haftstrafe in den USA verurteilt, wofür sich Zhao schuldig bekannte.
Während Binance einen historischen Wert zahlte Strafe in Höhe von 4,3 Milliarden US-Dollar Um seine Probleme mit der kriminellen Geldwäsche zu überwinden, hat sich das Unternehmen heftig gegen die Klage der SEC gewehrt. Im Dezember Anwälte für den Austausch geschoben den Fall abzuweisen und, falls dies nicht gelingt, die Garantie zu erhalten, dass Beweise für die vom Unternehmen eingeräumten Geldwäschedelikte vom Verfahren ausgeschlossen werden.
Welligkeit
Der vielleicht intensivste Rechtsstreit, den ein Krypto-Unternehmen bisher gegen die SEC geführt hat, wurde von Ripple Labs geführt, dem mit Krypto-Token verbundenen Unternehmen XRP. Seit 2020 behauptet die SEC, dass der Verkauf von XRP durch Ripple ein illegales, nicht registriertes Wertpapierangebot darstellte.
In einem der bislang bedeutendsten juristischen Siege der Kryptobranche urteilte ein Bundesrichter wiederholt Letztes Jahr stellte Ripple fest, dass der Verkauf von XRP direkt an Verbraucher nicht gegen Wertpapiergesetze verstößt. Kurz darauf wurde die SEC Anklage abgewiesen gegen den CEO und Executive Chairman von Ripple.
Der den Fall betreuende Richter kam jedoch letztendlich zu dem Schluss, dass Ripples XRP-Angebote zu institutionell Anleger qualifizierten sich als nicht registriertes Wertpapiersystem. Das endgültige Urteil in dem Fall wird bald gefällt; die SEC gesucht hat 2 Milliarden Dollar in Bußgeldern von Ripple.
Krake
Neun Monate nach der Krypto-Börse Kraken vereinbart Das Unternehmen musste der SEC 30 Millionen US-Dollar zahlen und seine Krypto-Absteckprogramme in den Vereinigten Staaten stoppen ein anderer SEC-Klage im November – diese, wie die Klagen gegen Coinbase und Binance, mit der Begründung, dass Kraken als illegal nicht registrierte Wertpapierbörse, Broker-Dealer und Clearingstelle agiere.
Kraken hat sich aggressiv gegen diese zweite SEC-Klage gewehrt und versucht – wie andere amerikanische Krypto-Börsen –, den Fall durchzusetzen entlassen.
Herausgegeben von Andrew Hayward